Ville : Toronto

Catégorie : Credit Analyst

Industrie : Financial Services/Banking

Employeur : Scotiabank

ID de la solicitud: 222023

Gracias por tu interés en ser parte de Scotiabank Perú, apreciamos tu postulación. Estamos en la búsqueda de personas con talento que quieran crecer y lograr los objetivos de nuestra organización. ¡Te deseamos mucho éxito dentro de este proceso!

Analista Onboarding Solutions (Wealth Management)

-Business Line: WEALTH MANAGEMENT

-Unit: WEALTH MANAGEMENT

-Nivel: 5.1

-Tipo de Contrato: A tiempo Completo - Plazo Indeterminado

Gracias por tu interés en ser parte de Scotiabank Perú, apreciamos tu postulación. Estamos en la búsqueda de personas con talento que quieran crecer y lograr los objetivos de nuestra organización. ¡Te deseamos mucho éxito dentro de este proceso!

Misión:

Contribuye al éxito general de la Unidad de Wealth Management en Perú, garantizando que los objetivos, planes e iniciativas individuales específicas se lleven a cabo o se cumplan en apoyo a las estrategias y objetivos de negocios del equipo. Garantiza que todas las actividades realizadas se desarrollen de conformidad con las normas, políticas y procedimientos internos vigentes.

¿Qué esperamos de ti?

Formación Deseable:

• Profesional en Administración de Empresas, Finanzas, Administración de Empresas, Economía, o áreas afines.
• Experiencia Mínima: 2 años en Unidades Comerciales o de Cumplimiento y experiencia en contacto con clientes externos / en puestos similares en el sistema Financiero, consultoría de administración o entorno de servicios legales.

Conocimientos específicos: Propios para el puesto:

• Conocimiento de normas y políticas de Prevención de Lavado de Activos, conozca su cliente, entre otros.
• Conocimiento de normas, políticas y procedimientos sobre la operatividad del Scotia Bolsa (nivel intermedio).

Conocimientos informáticos:

• Microsoft office (nivel intermedio)
• Manejo del panorama normativo local y global y de sistemas de análisis de información y de monitoreo de transacciones y herramientas investigativas (Excel, WorldCheck, Lexis Nexis

Idiomas: Inglés intermedio

¿A qué retos te enfrentarás?

• Promueve una cultura centrada en el cliente a fin de profundizar las relaciones con los clientes y aprovechar las amplias relaciones del Banco, así como sus sistemas y conocimientos.
• Apoyar en el proceso de vinculación de clientes en Scotia Bolsa enviando al cliente los requisitos necesarios, asesorando en el llenado de los formatos del banco, atendiendo consultas sobre los requisitos y haciendo seguimiento a la documentación requerida de acuerdo a lo establecido en el proceso KYC (Conoce a tu cliente), los lineamientos y políticas institucionales relativas a la Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
• Apoyar al Representante de Scotia Bolsa en el proceso de verificación de información, así como en la realización de la debida diligencia del cliente, realizando cruce de listas, validación de identidad contra páginas oficiales, identificación de clientes prohibidos, categorías de Alto riesgo, relación con países Sancionados, búsqueda de noticias negativas, entre otros; para asegurar la idoneidad, el cumplimiento de reducir el riesgo: operacional, regulatorio, reputacional, de lavado de dinero y financiación del terrorismo
• Trabajar conjuntamente con el Representante de Scotia Bolsa en la recopilación y análisis de la información de conocimiento de cliente (KYC) con el fin de asegurar la adecuada comprensión de la actividad del cliente y el adecuado perfilamiento de riesgo AML del mismo.
• Asistir al Representante de Scotia Bolsa en el diligenciamiento del envío de casos de Clientes de Alto Riesgo y Alto Riesgo Automático a la EDDU y hacer seguimiento hasta la culminación de los procesos de Debida Diligencia Mejorada y Debida Diligencia Mejorada Especializada cuando haya lugar dependiendo del perfil de riesgo AML del cliente y asegurar el cumplimiento de los plazos definidos por política/SLA para estos procesos.
• Asegurar que el proceso de vinculación de Scotia Bolsa se realiza de acuerdo a la política KYC y a los requisitos de la regulación local.
• Revisión de la calidad de información del cliente para la identificación de puntos de mejora y reforzarlos con la línea de negocio (identificación de riesgo geográfico/exposición a sanciones, PEP, validando cruce de listas completo, entre otros).
• Remediar los gaps encontrados en términos de KYC/AML ya sean referidos a la política de casa matriz o a la regulación local garantizando la información necesaria para estar en cumplimiento.
• Validar que la información de KYC se encuentre siempre vigente, apoyando a la línea de negocio con la revisión anual de esta y la actualización de la misma en caso sea necesario.
• Coordinar con las diferentes areas el envió y/o requerimiento de información relacionados a AML/KYC, entre estas Operaciones, EDDU, AML/Cumplimiento, Auditoria, ICCB, IWM y GAMLU.
• Revisión de la calidad de información del cliente para la identificación de puntos de mejora y reforzarlos con la línea de negocio (identificación de riesgo geográfico/exposición a sanciones, PEP, validando cruce de listas completo, entre otros).
• Escalar oportunamente cualquier varianza detectada durante el proceso de vinculación del cliente con respecto a los estándares estipulados en la Política Institucional KYC/AML del Banco para asegurar un adecuado manejo y oportuna resolución.
• Permanecer en comunicación constante con las áreas de soporte para asegurar eficiencia en el proceso de vinculación garantizando tiempos de respuesta óptimos en el proceso end to end.
• Comprende la cultura de riesgo del Banco y cómo debe considerarse el apetito de riesgo en las actividades y decisiones diarias.
• Realiza activamente operaciones eficaces y eficientes en sus áreas respectivas, a la vez que garantiza la idoneidad, el cumplimiento y la eficacia de los controles de negocios diarios a fin de cumplir con las obligaciones destinadas a reducir el riesgo operacional, el riesgo de incumplimiento reglamentario, el riesgo de lavado de dinero y de financiamiento al terrorismo y el riesgo de conducta, entre las que se incluyen las responsabilidades establecidas bajo el Marco de Gestión del Riesgo Operacional, el Marco de Gestión de Riesgo del Incumplimiento Reglamentario, el Manual Internacional de Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo y las Pautas para la Conducta en los Negocios

Ubicación(s):  Perú : Lima : San Isidro
 

Agradecemos tu interés, sin embargo, únicamente los candidatos/as seleccionados para entrevista serán contactados.  
** Scotiabank Peru es una empresa incluyente, que respeta la diversidad y no hace ningún tipo de discriminación.