Senior Investigator, Complaints & Investigations, Wealth Management Compliance
Ville : Toronto
Catégorie : Full-time
Industrie : Finance
Employeur : Sun Life Financial
Vous êtes unique, comme le sont votre parcours, votre expérience et votre façon de voir les choses. Ici, on vous encourage et on vous motive à donner le meilleur de vous-même, et on vous donne les moyens de le faire. Vous travaillerez avec des collègues dynamiques – experts dans leur domaine – qui sont impatients de partager leurs connaissances avec vous. Vous aurez des gestionnaires inspirants qui vous aideront à développer votre potentiel et à atteindre de nouveaux sommets. Chaque jour, vous aurez de nouvelles occasions de rendre la vie de nos Clients plus radieuse – ils sont au cœur de tout ce que nous faisons. Découvrez comment vous pouvez faire une différence dans la vie des gens, des familles, des collectivités – ici et partout dans le monde.
Description de poste:
The Senior Investigator is responsible for the handling of supervisory investigations involving advisor misconduct and regulatory inquiries. The role reports to the Director, Regulatory Complaints, Investigations and Inquiries, within Wealth Management Compliance of Sun Life Canada Compliance.
The Senior Investigator will be responsible for investigating allegations of misconduct within our Wealth and Insurance distribution channels. They will also review trends and assist in designing controls for prevention and deterrence of dishonest and fraudulent activities, and activities which put Sun Life and its clients at risk.
What will you do?
Work within a team of Compliance Managers/Senior Investigators/Analysts responsible for resolving client complaints, conducting internal investigations, and managing regulatory inquiries
Take ownership of assigned investigation files/regulatory inquiries
Manage reporting obligations to the CIRO via the Member Event Tracking System (METS), the Complaints and Settlement Reporting System (COMSET) and ensure timeliness of reporting
Ensure thorough documentation of the internal investigation including the evidence, analysis and final outcome. Maintain complete records for all assigned files
Conduct fulsome investigations/reviews that satisfy regulatory and business expectations and ensure accurate determination of whether the activity or activities under investigation occurred
Recommend appropriate internal discipline and client remediation where applicable
Accurately identify, assess, and report risks and trends for the business
Where relevant, offer appropriate solutions to address gaps and deficiencies identified during reviews, and track completion of recommended action
What do you need to succeed?
In-depth knowledge of insurance and investments, mutual funds, debt instruments, & segregated fund products
In-depth knowledge of securities and insurance regulatory requirements, policies, guidelines and expectations
Relevant industry work experience, e.g. Mutual Fund/Investment Dealer experience
Comfortable with data and working within a digital environment
Must have a high level of integrity and a complete commitment to confidentiality
Strong investigative, decision making, influencing, analytical and mathematical skills
Excellent partnering skills to build relationships with key business partners
Ability to self-manage and work independently but also as a member of a team
Qualifications and assets:
University degree or college diploma
5 - 10 years experience in complaint handling, internal investigations, and compliance experience
Investment Funds in Canada (IFIC) or Canadian Securities Course (CSC) and Branch Managers Course (CSI or IFSE) or equivalent
Working knowledge of SalesForce, Univeris or other Books and Records systems
Fluency in French and English languages preferred
Able to travel within Canada on very short notice (next day potentially)
Valid driver’s license
What's in it for you?
Time off giving you the flexibility to focus on the moments that matter including 20 vacation days per year
Flexible Benefits from the day you join to meet the needs of you and your family
Pension Plan participation starts immediately, and you are automatically enrolled. We help you save more with Sun Life automatic and matching contributions and by including both your salary and bonus when making
contributions.
The opportunity to move along a variety of career paths with amazing networking potential
Flexible hybrid work model
Work and professional development that is united by our Purpose: to help Clients and Employees achieve lifetime financial security and live healthier lives
A friendly, collaborative, and inclusive culture
We’re honoured to be recognized as a 2024 Best Workplace in Canada by Great Place to Work® Canada
Sun Life ranked one of the 2023 Global 100 Most Sustainable Corporations in the World on the Corporate Knights’ 2023
#LI-Hybrid
L’échelle du salaire de base est pour l’emplacement principal du poste affiché. Elle peut varier selon l’emplacement du candidat sélectionné et d’autres facteurs. En plus du salaire de base, les employés admissibles de la Financière Sun Life participent à différents programmes de rémunération incitative, dont le montant octroyé est discrétionnaire et dépend du rendement de l’employé et de la compagnie. Certains postes de vente participent à des programmes de rémunération incitative basés sur les résultats de vente individuels ou de groupe.
Depuis toujours, la diversité et l'intégration sont au cœur des valeurs de la Financière Sun Life. Nous croyons qu'un effectif diversifié ayant des points de vue variés et des idées créatives est avantageux pour nos clients, pour les collectivités où nous exerçons nos activités, ainsi que pour nous tous, en tant que collègues. Nous accueillons avec enthousiasme les candidatures de personnes compétentes provenant de tous les horizons.
Les personnes handicapées ayant besoin de mesures d'adaptation pour présenter leur candidature et celles qui doivent consulter les offres d'emploi sur un support de substitution peuvent envoyer leur demande par courriel à l'adresse ‘thebrightside@sunlife.com’.
À la Sun Life, nous voulons créer un environnement de travail flexible où nos employés sont outillés pour donner le meilleur d’eux-mêmes. Nous offrons plusieurs options de travail flexibles selon les exigences du poste et les besoins individuels. N’hésitez pas à en discuter pendant le processus de sélection.
Nous remercions tous les candidats de l'intérêt manifesté pour ce poste. Nous ne communiquerons qu'avec les personnes qui auront été retenues pour passer une entrevue.
Échelle salariale:
76,000/76 000 - 125,000/125 000Catégorie d'emploi:
Contrôle de la conformitéFin de l'affichage:
27/09/2024